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金融從業(yè)者注意了!深圳經(jīng)濟(jì)犯罪律師提醒你一不小心可能會(huì)構(gòu)成這個(gè)犯罪

法律知識(shí) 2022-09-05 09:30:37745策法網(wǎng)
【導(dǎo)讀】操縱證券、期貨市場(chǎng)罪,是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格,制造證券、期貨市場(chǎng)假相,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。那么對(duì)于相關(guān)情況你了解多少呢?接下來(lái)和深圳經(jīng)濟(jì)犯罪律師一起看看吧。

  操縱證券、期貨市場(chǎng)罪,是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格,制造證券、期貨市場(chǎng)假相,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。那么對(duì)于相關(guān)情況你了解多少呢?接下來(lái)和深圳經(jīng)濟(jì)犯罪律師一起看看吧。

  1、《中華國(guó)民共和國(guó)刑法》第一百八十二條(控制證券、期貨市場(chǎng)罪)

  有以下情況之一,控制證券、期貨市場(chǎng),情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或許押役,并處或許單處罰金:情節(jié)分外嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:

  (一)獨(dú)自或許同謀,集合資金上風(fēng)、持股或許持倉(cāng)上風(fēng)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的:

 ?。ǘ┡c別人溝通,以事前商定的時(shí)候、價(jià)錢(qián)和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易、影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的:

 ?。ㄈ┰诒救藢?shí)踐操縱的賬戶(hù)之間舉行證券生意業(yè)務(wù),或許以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的:

 ?。ㄋ模┮云渌I(lǐng)控制證券、期貨市場(chǎng)的。

  單元犯前款罪的,對(duì)單元判處罰金,并對(duì)其間接擔(dān)任的主管職員和其他直接責(zé)任人員,依照前款的規(guī)定處罰。

  2、《中華國(guó)民共和國(guó)證券法》

  第七十七條阻止任何人以下手段操縱證券市場(chǎng):

 ?。ㄒ唬┆?dú)自或許經(jīng)由過(guò)程同謀,集合資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;

 ?。ǘ┡c別人溝通,以事前商定的時(shí)候、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

 ?。ㄈ┰诒救藢?shí)踐操縱的賬戶(hù)之間舉行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;

  (四)以其他手法控制證券市場(chǎng)。

  控制證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

  第二百零三條違背本法劃定,控制證券市場(chǎng)的,責(zé)令依法處置非法持有的證券,充公違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍如下的罰款;沒(méi)有違法所得或許違法所得缺乏三十萬(wàn)元的,處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元如下的罰款。單元控制證券市場(chǎng)的,還應(yīng)該對(duì)間接擔(dān)任的主管職員和其余直接責(zé)任人員給予警告,并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。

  第二百零四條違背法律劃定,在限定讓渡期限內(nèi)生意證券的,責(zé)令矯正,賦予正告,并處以生意證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

  3《最高國(guó)民檢察院、公安部對(duì)于公安構(gòu)造統(tǒng)領(lǐng)的刑事案件備案追訴規(guī)范的規(guī)定(二)》(2010年5月7日)(節(jié)錄)

  第三十九條[控制證券、期貨市場(chǎng)案(刑法第一百八十二條)]控制證券、期貨市場(chǎng),涉嫌以下情況之一的,應(yīng)予備案追訴:

  (一)獨(dú)自或許同謀,持有或許實(shí)踐操縱證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實(shí)踐流暢股份總量百分之三十以上,且在該證券繼續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)股份數(shù)累計(jì)達(dá)到該證券同期總成交量百分之三十以上的;

 ?。ǘ┆?dú)自或許同謀,持有或許實(shí)踐操縱期貨合約的數(shù)目跨越期貨交易所營(yíng)業(yè)劃定規(guī)矩限定的持倉(cāng)量百分之五十以上,且在該期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量百分之三十以上的;

 ?。ㄈ┡c別人溝通,以事前商定的時(shí)候、價(jià)錢(qián)和體式格局互相進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

  (四)在本人實(shí)踐操縱的賬戶(hù)之間舉行證券生意業(yè)務(wù),或許以本人為生意業(yè)務(wù)對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)二十個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量百分之二十以上的;

  (五)獨(dú)自或許同謀,當(dāng)日繼續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或許賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或許該種期貨合約總申報(bào)量百分之五十以上的;

 ?。┥鲜泄炯捌涠隆⒈O(jiān)事、高等治理職員、實(shí)踐操縱人、控股股東或許其余聯(lián)系關(guān)系人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的;

 ?。ㄆ撸┳C券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)或許從業(yè)職員,違抗無(wú)關(guān)從業(yè)阻止的劃定,生意或許持有相干證券,通過(guò)對(duì)證券或者其他發(fā)行人、上市公司公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,在該證券的交易中謀取利益,情節(jié)嚴(yán)重的;

 ?。ò耍┢溆嗲楣?jié)嚴(yán)重的情形。

  這個(gè)問(wèn)題的講解暫時(shí)到這里,總的來(lái)說(shuō),上市公司及其董事、監(jiān)事、高等治理職員、實(shí)踐操縱人、控股股東或許其余聯(lián)系關(guān)系人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的。我們正在建設(shè)法治社會(huì),法律的作用也越來(lái)越重要。多了解一些法律知識(shí)大有裨益,無(wú)論對(duì)個(gè)人還是對(duì)社會(huì),預(yù)防犯罪行為的發(fā)生要比處罰已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為更有價(jià)值,更為重要。如果您還有更多疑問(wèn),歡迎聯(lián)系我們的深圳經(jīng)濟(jì)犯罪律師。




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